禁止以不正當(dāng)手段注冊是普適原則

《商標(biāo)法》(2001)第四十一條第一款規(guī)定不得“以欺騙或者其他不正當(dāng)手段取得注冊”，同樣適用于商標(biāo)異議案件，這是北京第一中級人民法院The Gap訴The Gap案的判詞要點。第四十一條針對的是注冊商標(biāo)爭議，規(guī)定“已經(jīng)注冊的商標(biāo)”，違反本法第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第三十一條規(guī)定，可以經(jīng)過規(guī)定的程序撤銷該注冊商標(biāo)。這種必須參照其他法條才能適用的規(guī)定，普遍地認(rèn)為是為解決其他法條列舉的實體問題而設(shè)置的程序性法條。脫離指示參照的法條，則不能獨立的處理實體問題，德國學(xué)者拉倫茨把這樣的法條解釋為“不完全法條”。因其必須結(jié)合指示參照的另一法條才能解決實體問題，故又稱為“指示參照性的法條”。[①]

一、第四十一條指示參照的法條可以處理商標(biāo)異議或者爭議

概括而論，第四十一條所指示參照的均是有其構(gòu)成要件的“完全法條”，要表達的是令行或禁止。例如指示參照的第十三條第一款是典型的禁止：“就相同或者類似商品申請注冊的商標(biāo)是復(fù)制、模仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊并禁止使用”。根據(jù)該條款產(chǎn)生“不予注冊并禁止使用”法律后果的構(gòu)成要件是，其一，引證權(quán)利商標(biāo)是他人未在中國注冊的馳名商標(biāo)，換言之要證明引證商標(biāo)是馳名;其二，指控申請注冊的商標(biāo)是對引證權(quán)利商標(biāo)的復(fù)制、模仿或者翻譯，換言之要證明其與引證權(quán)利商標(biāo)相同或者近似;其三，該指控申請注冊商標(biāo)的商品與引證商標(biāo)的商品相同或者類似，換言之要證明容易導(dǎo)致混淆。

第四十一條指示參照的全部法條都可以獨立適用解決實體問題。它們既可以在商標(biāo)申請審查程序中適用，也可以在商標(biāo)申請異議程序中適用。通過第四十一條的“指示”，它們還可以在商標(biāo)爭議程序中適用。但是，如果我們到此就結(jié)論說，第四十一條是脫離其指示參照的法條就不能獨立適用，那是不真切的。且看其第一款：“已經(jīng)注冊的商標(biāo)，違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的，由商標(biāo)局撤銷該注冊商標(biāo);其他單位或者個人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)”。我們姑且把指示參照的法條隱去，這款規(guī)定就變成這樣：“已經(jīng)注冊的商標(biāo)，是以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的，由商標(biāo)局撤銷該注冊商標(biāo);其他單位或者個人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)”。按照拉倫茨的定義，這也是產(chǎn)生實體效果的“完全法條”，其要件，第一，被爭議的是已經(jīng)注冊的商標(biāo);第二，是以欺騙手段取得注冊的;或者第三，是以其他不正當(dāng)手段取得注冊的。滿足要件的法律后果是被爭議商標(biāo)被撤銷。

二、第四十一條中的實體規(guī)定是否可以適用于商標(biāo)異議

如果我們就此打住話題，前面的討論就變得毫無實際意義。我們要引申的話題是，第四十一條第一款中可以獨立適用的實體部分，是僅被適用于注冊商標(biāo)爭議程序，解決“已經(jīng)注冊的商標(biāo)”問題，還是像其他被指示參照的法條一樣適用于商標(biāo)申請審查、商標(biāo)申請異議和注冊商標(biāo)爭議全部程序當(dāng)中，同時也可以處理“申請注冊商標(biāo)”的行為?第四十一條第一款的前身是《商標(biāo)法》(1993)第二十五條：“已經(jīng)注冊的商標(biāo)，違反本法第八條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的，由商標(biāo)局撤銷該注冊商標(biāo);其他單位或者個人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)”。其中所指“第八條”已經(jīng)修改為新法第十條。其所指：“以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的”，《商標(biāo)法實施細(xì)則》(1995)第二十五條有所解釋。該解釋(2)“違反誠實信用原則，以復(fù)制、模仿、翻譯等方式，將他人已為公眾所熟知的商標(biāo)進行注冊的”，增訂為新法第十三條第一款;該解釋(3)“未經(jīng)授權(quán)，代理人以其名義將被代理人商標(biāo)進行注冊的”，增訂為新法第十五條;該解釋(4)“侵犯他人合法在先權(quán)利進行注冊的”，增訂為新法第三十一條。這些新增法條都是新法第四十一條所指示參照的法條。也就是說，它們可以適用于商標(biāo)申請審查、異議和爭議全部案件，既可以處理“申請注冊的商標(biāo)”，又可以處理“已經(jīng)注冊的商標(biāo)”。其中“(1)以虛構(gòu)、隱瞞事實真相或者偽造申請文書及有關(guān)文件進行注冊的”：“(5)其他不正當(dāng)手段進行注冊的”，則是新法第四十一條第一款中“以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的”所指行為，構(gòu)成該條款可以獨立適用的實體部分。我們要討論的是：這個實體規(guī)定，是受其前置條件限制，僅處理“已經(jīng)注冊的商標(biāo)”爭議，還是也和第四十一條所指示參照的其他實體條款一樣，適用于申請商標(biāo)注冊的審查和異議案件?

三、北京一中院的觀點

對此，在The Gap訴The Gap案的判決中，北京市第一中級人民法院認(rèn)為：“就該條規(guī)定，首先，從字面上看，該規(guī)定針對的是已經(jīng)注冊的商標(biāo)，但是對于法律的理解，除了領(lǐng)會直接表達的字面含義外，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合立法精神以及立法目的綜合考慮。從商標(biāo)法第四十一條的立法本意看，其宗旨在于本著誠實信用原則，制止惡意申請注冊商標(biāo)的行為，維護良好的市場秩序。這一宗旨應(yīng)當(dāng)貫穿于商標(biāo)審查、核準(zhǔn)程序，異議和爭議程序的始終。如果商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會在商標(biāo)申請注冊階段即發(fā)現(xiàn)該商標(biāo)申請人系企圖以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊，可以適用該條款不予核準(zhǔn)該商標(biāo)獲得注冊，而不必待該商標(biāo)申請被核準(zhǔn)注冊后再適用該條撤銷不當(dāng)注冊商標(biāo)。其次，商標(biāo)法第十條、第十一條和第十二條的內(nèi)容是對不得作為商標(biāo)使用和注冊的情形做出的規(guī)定，而商標(biāo)法第四十一條第一款規(guī)定的，與這些情形并列的‘以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊的’行為在商標(biāo)法的其他條款當(dāng)中并未以列舉或者解釋的方式給予規(guī)定，且在商標(biāo)法的其他條款當(dāng)中規(guī)定的屬于以不正當(dāng)手段進行商標(biāo)注冊的行為也沒有全面涵蓋所有的以不正當(dāng)手段進行商標(biāo)注冊的情形，因此，商標(biāo)法第四十一條第一款既作為程序性條款賦予了其他單位或者個人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)的權(quán)利，同時，也是一項實體條款規(guī)定了制止‘以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊’的原則，故可以由商標(biāo)評審委員會在審理商標(biāo)異議和商標(biāo)爭議案件時適用。”[②].法院與商標(biāo)評審委員會就同一案件的裁定意見基本一致。[③]

《商標(biāo)法》(2001)第四十一條第一款規(guī)定不得以欺騙或者其他不正當(dāng)手段取得注冊，同樣適用于商標(biāo)異議案件，這是北京第一中級人民法院The Gap訴The Gap案的判詞要點。第四十一條針對的是注冊商標(biāo)爭議，規(guī)定已經(jīng)注冊的商標(biāo)，違反本法第十條、第十一條、第十二條、第十三條